Gestion del Banco de la Ciudad de Buenos Aires. En Deposito a Plazo Fijo y Cajas de Ahorro. Verificacion Decreto 1570

La Auditoría General de la Ciudad de Buenos Aires revisó la gestión del Banco Ciudad en depósitos a plazo fijo, cajas de ahorro y cuentas corrientes, en pesos y moneda extranjera, para verificar el cumplimiento del Decreto 1570/2001 y normas relacionadas, por el período entre noviembre de 2001 y enero de 2002. El Banco no entregó gran parte de la documentación solicitada pese a los pedidos reiterados de la Auditoría entre octubre de 2002 y mayo de 2003, y finalmente se negó a aportar los elementos alegando secreto bancario. Esa falta de información impidió desarrollar la mayor parte de los trabajos de control previstos. Además, la Auditoría encontró que muchas circulares internas carecían de fecha de vigencia y numeración, y que los legajos de adecuación de los sistemas informáticos estaban incompletos. Por estos motivos, no pudo verificar adecuadamente varios aspectos centrales de la gestión del banco durante ese período.

• El Banco no dio cumplimiento a los reiterados pedidos de documentación de la Auditoría (desde octubre de 2002 hasta mayo de 2003), entregando solo algunos de los elementos solicitados.
• El 13 de mayo de 2003 el Banco respondió al último requerimiento negándose a suministrar elementos relacionados con operaciones pasivas, amparándose en el secreto bancario según el dictamen de su asesoría letrada.
• La falta de entrega de documentación soporte imposibilitó el desarrollo de la mayor parte de los procedimientos y revisiones previstos, sin posibilidad de realizar pruebas de cumplimiento sobre muestras propias ni documentar adecuadamente algunos aspectos observados.
• El 25% de las circulares internas emitidas para instruir al personal sobre las restricciones del BCRA entre diciembre de 2001 y enero de 2002 carece de fecha de entrada en vigencia y el 75% carece de numeración.
• No resultó posible probar la integridad de la documentación suministrada, la celeridad en la implementación de los principales cambios ni la oportuna notificación a los agentes.
• La documentación de los proyectos de adecuación de los sistemas informáticos (Mosaic, ON2 y OS 390) para implementar las restricciones a los depósitos es incompleta y no guarda un orden lógico, lo que impidió reconstruir el alcance de cada cambio y su fecha de implementación.

Resumen hecho con IA por Ciudad Abierta a partir del informe final de la Auditoría. Ante cualquier duda, manda el PDF.